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如何建立GB/T 35770-2017合規(guī)管理體系?學學申請流程吧！

文章來源：http://www.tex365.com.cn 發(fā)布時間：2020-09-29 瀏覽次數(shù)：72

2020年9月29日，合規(guī)管理被認為是與業(yè)務管理、財務管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一，財務管理是通過回顧企業(yè)三大報表,通過各種方法為下一報告周期的決策提供財務支持，告訴企業(yè)應該做什么。而合規(guī)管理則不同，合規(guī)管理旨在告訴企業(yè)在具體的操作過程當中應當怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。對于上市公司而言，合規(guī)管理更顯的尤為重要，因為上市公司必須要堅持依法公開公正的原則,公平公正就必然離不開對相關(guān)事項的合規(guī)化管理。

企業(yè)合規(guī)管理體系認證是由國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準的認證，依據(jù)國家標準：GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，可指導企業(yè)建立、實施評價和改進規(guī)范管理體系，從而達到對風險有效的應對和管控。對企業(yè)違規(guī)風險防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務操作及相關(guān)的制度安排進行審核的一種認證服務。

企業(yè)經(jīng)認證機構(gòu)審核，如果符合《GB/T 35770-2017合規(guī)管理體系指南》國家標準，通過企業(yè)合規(guī)管理體系認證，將頒發(fā)認證證書，證書在國家認監(jiān)委網(wǎng)站上予以公示。

企業(yè)可登錄認監(jiān)委網(wǎng)站（全稱：中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會）查詢。

查詢方法（二選一）：輸入證書編號；輸入企業(yè)名稱。

合規(guī)管理體系認證申請流程：

1、預審符合，簽訂認證合同，繳納認證費用；

2、開展認證前輔導，并提交相關(guān)認證材料；

3、認證機構(gòu)審核員進行現(xiàn)場審核；

4、認證機構(gòu)審批認證結(jié)果；

5、提交認證結(jié)果至國家認監(jiān)委備案，并頒發(fā)認證證書；

6、后期監(jiān)督。

中華人民共和國國家標準GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》于2017年12月29日正式發(fā)布。這份等同采用ISO19600:2014的推薦性國標，于2018年7月1日正式實施。隨著國際、國內(nèi)企業(yè)合規(guī)事件頻繁爆發(fā)，可預料的是，未來若干年內(nèi)，在企業(yè)，特別是一些受到公眾關(guān)注的知名企業(yè)，其建立健全合規(guī)管理體系將成為必不可少的工作。

近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放，透明、公平的社會秩序，陸續(xù)出臺和修訂了很多法律法規(guī)，基本上每周都會有新的法律法規(guī)出臺。同時對違法進行處罰也已經(jīng)成為大國博弈、全球競爭的重要手段，一些國家通過制定法律和有選擇性地強力執(zhí)法打擊競爭對手國家的一些支柱或重要企業(yè)，從而達到打擊競爭對手國家經(jīng)濟的目的。加之動輒幾億美元，幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，合規(guī)問題不僅僅是經(jīng)濟和聲譽受損的問題，甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過建立有效的合規(guī)管理體系，來防范合規(guī)風險。